证券从业考试报名
短信预约提醒
短信预约提醒成功
一、报名时间
9月21日15时至9月30日15时
二、报名条件
测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
(一)证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定;
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力;
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定;
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
(二)有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的;
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的;
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的;
4、近五年内受过有关党纪政纪处分;
5、有欺诈或不诚实行为的;
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的;
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的;
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的;
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的;
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
以上就是关于2020年证券从业高管资质测试报名条件的相关分享，希望对大家有所帮助，更多证券从业考试技巧、备考指南等内容，欢迎大家及时关注本平台!